AIF Report Generator

Le contexte

  • Entrée en vigueur de la directive le 21 juillet 2011
  • Les gestionnaires sont AIF par nature (OPC) ou par objet (SCR, SCI, SCPI,OPCI, …)
  • les AIF qui gèrent directement ou indirectement des encours supérieurs à 100 M€ ou supérieurs à 500 M€ (si absence d´effet de levier et aucun rachat pendant une période de 5 ans), sont soumis à l´ensemble des obligations du reporting complet.
  • Les AIF ayant opté pour la Directive devront appliquer l´ensemble de ces mesures.
  • Les gestionnaires d´AIF en dessous des seuils ou n´ayant pas opté pour la directive se voient appliquer le reporting simplifié limité aux formulaires de base.

Pour atteindre cet objectif, la gestion du risque doit être pilotée de manière globale et appréhendée à tous les niveaux opérationnels de l´organisation : Humains, Organisationnels (Efficience des process), Logistique et environnement, Moyens technologiques, Sécurité des infrastructures.

En intégrant toutes ces dimensions dans la démarche de gestion globale du risque, l´organisation se dote d´un avantage concurrentiel en optimisant ses business models.

Le premier résultat attendu de la gestion du risque est la génération de valeur ajoutée grâce à la conduite des plans d´actions de réduction des risques.


Les concepts de la solution

Conformité

  • Respecte les contraintes réglementaires et statutaires
  • Gestion des limites sur une population de fonds, ratios, …
  • Piste d'audit : piste détaillée sur tous les événements et traitements
  • Taxinomie et formats d´échanges ESMA

Sécurité

  • Contrôles d´intégrité, des contrôles de cohérence, vérifications de seuils
  • Fonctions de validation des résultats par les personnes autorisées
  • Gestion de profils (rédaction, consultation, édition, …),
  • Piste d´audit

Productivité

  • Processus de collecte gérés dans un WORKFLOW pour une acquisition contrôlée (en temps et en qualité) de toutes les données re ses; gestion de la coordination entre toutes les parties concernées.
  • Interfaces et base de données prévoyant la gestion de multiples sources de données
  • Récupération automatique de vos données (interfaces flux de données, infocentre, fichiers Excel, …),
  • Transmission des rapports générés aux autorités compétentes par flux FTP ;
  • Normalisation des données pour une meilleure industrialisation (rapports XML/XSD).

Efficacité

  • Personnalisation complète de vos maquettes (reprise de votre charte graphique, possibilité de faire appel à un graphiste FCP),
  • Workflow intégré pour une meilleure supervision
  • Génération multi-formats en haute définition (PDF, RTF, HTML, XML, …) pour la mise à jour de vos sites ou l'impression commerciale,
  • Mode d´utilisation sur site ou en mode SAas.

Les enjeux du projet AIFMD

Le principal enjeu du projet AIFMD est la collecte des données;

Les données requises sont (souvent et a priori) localisées dans de multiples «lieux»:

  • Fichiers MS-Excel et bureautiques,
  • Notices et documents officiels des fonds,
  • Contrats et documents papier archivés,
  • Parfois dans un logiciel de gestion,
  • Souvent dans la tête du gestionnaire.

et le tout parfois, dans des entités distantes.

La solution proposée se doit de respecter les moyens et les processus existants de l´organisation. Si les données existent dans le SI, on mettra en place les interfaces adéquates ; si la donnée n´existe pas, on s´appuiera sur les processus existants ou on proposera d´en construire de nouveaux en s´appuyant sur les technologies d´AIF Report.

Selon cette approche, la production des rapports a été conçue pour s´intégrer sans difficulté dans le SI du client et en en respectant les processus.

  • Création des éléments du rapport par les processus existants,
  • Intervention manuelle (création/modification) sur le contenu des cellules à tous les stades du processus de collecte de l´information
  • Visualisation des rapports
  • Extraction multi format (Excel, PDF et XML au format réglementaire)
  • Auditabilité des modifications

Le projet AIF Report

Le projet de déploiement de la solution AIF Report comporte plusieurs volets :

Evaluation des attendus

Formalisation des assujettissements des fonds, de l´établissement, des gestionnaires, définition de la périodicité des rapports, du premier rapport, construction de la Project team, affectation des ressources.

Cartographie des données sources

Nous fournissons la cartographie des données cibles. Une démarche de Gap Analysis permet d´identifer où sont les données, qui en sont les propriétaires, quel est l´origine et l´état de qualité des données, quels sont les processus à compléter ou à construire , …

Collecte des données dans le logiciel

Paramétrage, chargement, standardisation, réparation, complémentation, …

Pérennisation de la collecte, formations au logiciel

Mise en place des procédures pour «rafraîchir» les données périodiquement.

Production des rapports

Itération, complémentation manuelle le cas échéant.

Préparation des formats

Réalisation des fichiers XML à télétransmettre.

Mise en place des procédures permettant une automatisation de la production régulière du reporting.
Sensibilisation aux bénéfices du partage et maintenance du Datawarehouse.

Livrables de la solution AIF Report

Constitution du Datawarehouse (RiskWarehouse)

La constitution du Datawarehouse AIF permet la réalisation d´analyses globales et consolidées, sous forme de tableaux et de graphiques sur :

  • Les positions et encours
  • Les expositions
  • les risques

Elle permet en outre de centraliser en un lieu sécurisé, archivé, et unique l´ensemble des données de l´activité de gestion de fonds, pour un meilleur pilotage du métier.

Base de reporting

L´ensemble du dispositif est auditable, la qualité des données peut être pistée, la production automatisée.

Sur un plan technologique, …

  • Full web, proposé en mode Saas ou in-site.
  • Php/Ajax/Java/Mysql/Oracle
  • Clients ultra-légers (indépendant du navigateur)
  • Assistance, …
  • Intégration : L´enjeu principal est la collecte des données.
  • Formation : utilisation du logiciel
  • Production : Interprétation des résultats.